【大纪元2025年12月21日讯】近日，青岛大摩证券投资有限公司（简称大摩证券投资）被处罚。其被指未按照规定保存且故意毁损有关文件和资料；向证券监管部门报送的文件存在重大遗漏。相关行为涉案金额大。大摩证券投资被撤销证券投资咨询业务许可，大摩证券投资投资咨询机构被立案调查。
大摩证券投资成立于1997年，注册资本5200万元，具有证券投资顾问业务和发布证券研究报告业务资格。公司为个人控股。
据中国证监会通报，大摩证券投资等当事人存在多方面问题，首先是未按照规定保存且毁损有关文件和资料：2020年以来，大摩证券投资济南分公司通过微信公众号“大摩指数”提供课程售卖及观看、发送资讯及互动聊天等投资咨询服务，并通过第三方公司等引流方或推广公司为投教课程提供互联网引流推广服务。大摩证券投资未按照规定保存上述业务推广、服务记录等有关资料，且故意删除数据库中相关服务记录的部分数据。
其次是向证券监管部门报送的文件存在重大遗漏。所涉财务期间为2022年8月至2024年7月，累计漏报营业收入4.85亿元。
大摩证券投资被处以300万元罚款。3名直接负责的主管人员或责任人员亦被处罚。
责任编辑：方晓#
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